裁判主旨：听说纪检部门正在秘密调查自己的情况下，采取上缴部分赃款，留下部分赃款的方法，向有关部门上缴了一部分赃款，其目的是为了掩饰自己的犯罪行为，并不是主动上缴，根据相关司法解释，该128万元应当认定为受贿数额，不能扣除。

河南省南召县人民法院

刑 事 判 决 书

（2019）豫1321刑初581号

公诉机关南召县RM检察院。

被告人化某

南召县RM检察院指控：1、2013年10月，被告人化某利用担任方城县RM医院院长的职务便利，以规范配送输液水管理和平衡社会关系为由，向河南双鹤华利药业有限公司业务员高某（另案处理）索取高某向该医院配送的“大输液”水供应价与双鹤药业的出厂价之间的利润。高某为增加“大输液”水在方城县RM医院的销量，谋取不正当竞争优势，同意将该利润交给化某。

2013年高某分2次送给化某“大输液”利润共计25万元；2014年高某分8次送给化某“大输液”利润共计70万元；2015年高某分8次送给化某“大输液”利润共计78万元；2016年高某分7次送给化某“大输液”利润共计84.6万元；2017年高某分8次送给化某共计154万元；2018年高某分9次送给化某“大输液”利润共计153.3万元；2019年4月高某送给化某“大输液”利润51万元。以上贿款共计615.9万元，被告人化某收受后自肥。

2019年6月9日，化某得知高某被南召县监察委立案调查，向方城县纪委退缴赃款51万元。

2.2013年12月，赵某2承揽方城县RM医院外科综合楼附属工程。为得到化某关照协调多方面的关系并及时拨付工程款，多次向被告人化某行贿，共计4次45万元。化某收受后自肥，并利用职务便利为赵某2提供帮助，其中：2014年1月，赵某2与其女婿李某1到化某在郑州入住的酒店内给化某送现金15万元；2014年8月，赵某2到化某办公室送给化某现金10万元；2015年3月，赵某2到化某办公室送给化某现金10万元；2015年9月，赵某2到化某办公室送给化某现金10万元。

2015年4月，赵某2为承揽方城县RM医院外科综合楼附属工程的配套工程（方城县RM医院餐厅、污水处理及外网道路硬化），安排李某1到方城县RM医院化某办公室给化某送现金30万元，化某收受后利用职务便利在该工程的招投标活动中为赵某2提供帮助，赵某2中标。

2016年春，赵某2为承揽方城县医院外科综合病房楼JS项目，安排李某1到方城县RM医院化某办公室给化某送现金50万元，化某收受后利用职务便利为赵某2提供帮助，赵某2中标。赵某2中标后，在该工程的施工过程中，为了获得化某的关照并及时拨付工程款，赵某2在该项目中先后4次给化某送60万元。其中：2017年9月赵某2到化某办公室送给化某现金10万元；2018年1月赵某2到化某办公室给化某送现金10万元；2018年5月赵某2到化某办公室给化某送现金10万元；2019年1月赵某2在该工程项目部给化某送现金30万元，次日，化某退还赵某220万元。

以上，化某共收受赵某2所送贿赂款合计165万元。2016年，方城县RM医院多名工作人员先后被方城县RM检察院立案侦查，化某为逃避调查多次上缴并退还部分受贿款共计45万元：2016年3月退缴方城县RM医院5万元，2016年8月退缴方城县纪委20万元，2017年7月退缴方城县纪委10万元，2017年1月退缴方城县纪委10万元，下余120万元化某用于个人投资理财。

3.2010年10月，方城县RM医院计划采购CT设备，河南HD有限公司法定代表人李某2知悉后，为让方城县RM医院采购其公司代理的CT设备，到化某办公室给化某送现金10万元，并承诺公司中标后给化某提成100万元。化某收受后，即安排医院器材科科长张某4、放射科主任张某某将李某2公司经营的CT设备参数上报上级卫生部门作为招标设备的参数。2011年5月，李某2的河南HD有限公司顺利中标。

为感谢化某在设备招标时给予的帮助并及时拨付设备款，化某先后两次到郑州联系李某2拿取提成款，其中2011年9月收受现金60万元；2011年12月收受现金10万元。

以上化某收受贿款共计80万元自肥。2016年化某为逃避调查，于2016年1月退缴医院账户40万元，下余40万元用于投资理财。

4.2008年，王某2（又名王延召）与方城县RM医院职工周某1共同出资62.36万元承建方城县RM医院食堂，经与医院协商，该62.36万元投资款折抵医院食堂22.5年的承包经营权。2016年合同未到期，方城县RM医院新食堂建好，化某欲收回王某2的食堂承包经营权。2016年7月，王某2为继续承包食堂，到化某办公室给化某送现金20万元。化某收受后同意王某2继续承包经营。

5.2008年10月，河南TGJS集团有限公司项目部经理田某为中标方城县RM医院门诊楼JS项目，到化某办公室给化某送现金10万元，化某收受后对该公司予以关照，最终该公司中标。2008年12月，田某为感谢化某的帮助到化某办公室给化某送现金20万元。2009年初，为使项目能够尽快开工，田某到化某办公室给化某送现金10万元。

以上化某先后三次收受贿款合计40万元。2012年至2015年期间，化某为逃避调查，分5次退缴医院和方城县纪委共计23万元，下余17万元用于投资理财。

6.2010年至2019年，药商周某2为向方城县RM医院销售药材，在年节期间先后13次到化某办公室给化某送现金共计34万元。化某收受后自肥。

7.2015年至2019年期间，被告人化某利用担任方城县RM医院院长的职务便利，在引进新药品种及药品调规方面为要药商彭某提供便利，彭某为表示感谢并继续取得化某的关照，先后5次在春节期间给化某行贿，合计24万元。其中：2015年2月到化某办公室给化某送现金2万元;2016年2月到化某办公室给化某送现金5万元；2017年2月到化某办公室给化某送现金5万元；2018年2月到化某办公室给化某送现金6万元；2019年2月到化某办公室给化某送现金6万元。化某收受后自肥，2019年1月退缴方城县纪委10万元，2019年2月退缴方城县纪委10万元。

8.2016年初，方城县RM医院计划招标采购监控设备，在招标前李某3找到化某，希望能够中标，化某授意医院招标负责人王某1给予关照。在化某的帮助下，李某3与其合伙人闫某的公司顺利中标。2016年10月，为感谢化某在招标时给予的帮助和及时拨付该工程款，李某3到化某办公室给化某送现金3万元。化某收受后用于个人投资理财。

李某3与他人合伙承包方城县RM医院救护车及方城县RM医院物业管理。为继续承包经营上述业务，以及在承包过程中得到化某的关照，2015年1月至2019年1月，李某3先后9次在年节期间给化某行贿，合计现金19万元，化某收受后用于个人投资理财，并利用职务便利为李某3提供帮助。其中：2015年1月，在化某办公室给化某送现金2万元；2015年9月，在化某办公室给化某送现金1万元；2016年1月，在化某办公室给化某送现金2万元；2016年9月，在化某办公室给化某送现金1万元；2017年1月，在化某办公室给化某送现金2万元；2017年9月，在化某办公室给化某送现金1万元；2018年1月，在化某办公室给化某送现金3万元；2018年9月，在化某办公室给化某送现金2万元；2019年1月，给化某送现金5万元。

9.2011年至今，国药控股NY有限公司向方城县RM医院集中配送药品，为药品配送及拨付药款得到化某的关照，该公司副董事长赵某4先后7次在年节期间给化某送现金共计20.5万元，化某收受后用于个人投资。其中：2011年9月到化某办公室给化某送现金0.5万元；2012年2月到化某办公室给化某送现金1万元；2012年9月到化某办公室给化某送现金3万元；2013年3月到化某办公室给化某送现金5万元；2013年9月到化某办公室给化某送现金3万元；2014年1月到化某办公室给化某送现金5万元；2014年9月到化某办公室给化某送现金3万元。

10.被告人化某利用担任方城县RM医院院长的职务便利，为药商孟某向方城县RM医院配送药品提供便利，孟某为表示感谢并继续取得化某的关照，先后5次在年节期间给化某送合计11万元，化某收受后自肥。其中：2017年1月给化某送现金1万元；2017年9月给化某送现金2万元；2018年1月给化某送现金3万元；2018年6月给化某送现金2万元；2019年1月给化某送现金3万元。

11.被告人化某利用担任方城县RM医院院长的职务便利，为药商丁某向方城县RM医院配送药品提供便利，丁某为表示感谢并继续取得化某的关照，先后15次在年节期间向化某行贿共计10万元，化某收受后自肥，并在药品新品种销售、限购高价药、药款支付等方面为丁某提供帮助，其中：2014年5月给化某送现金0.5万元；2014年9月给化某送现金0.5万元；2015年1月给化某送现金1万元；2015年6月给化某送现金0.5万元；2015年9月给化某送现金0.5万元；2016年1月给化某送现金1万元；2016年6月给化某送现金0.5万元；2016年9月给化某送现金0.5万元；2017年1月给化某送现金1万元；2017年5月给化某送现金0.5万元；2017年9月给化某送现金0.5万元；2018年1月给化某送现金1万元；2018年6月给化某送现金0.5万元；2018年9月给化某送现金0.5万元；2019年1月给化某送现金1万元。

12.2013年秋，王某某为让化某关照其妻王某4调入方城县RM医院工作，通过化某的司机崔某，给化某送现金2万元，化某收受后同意王某4调入方城县RM医院工作，2013年12月，王某4调入该医院产科工作。

13.2014年9月，梁某1为让方城县RM医院接收退伍安置的儿子梁某2，通过化某的司机崔某，在化某办公室给化某送现金2万元，化某收受后同意接收，2014年11月，梁某2安置到医院收费处工作。

公诉机关认为被告人化某的行为已构成受贿罪，建议对其在有期徒刑十年零六个月至十三年之间量刑，并处罚金元至元。

被告人化某对起诉书指控的罪名及犯罪事实均不持异议。

辩护人的主要辩护意见是：1、被告人化某收受赵某2行贿款后已上缴方城县纪委的45万元、收受李某2行贿款后已退缴方城县RM医院的40万元、收受田某行贿款后已退缴方城县RM医院和方城县纪委的23万元、收受彭某行贿款后已退缴方城县纪委的20万元，共计128万元，系化某主动上缴，应当从犯罪数额中扣除。2、被告人化某收受高某的615.9万元，是高某为了向方城县RM医院供应输液水，主动找化某沟通并承诺给化某的好处费，并不是化某主动索要，不能认定是化某索要。

经审理查明：被告人化某利用其担任河南省方城县RM医院院长，负责医院全面工作的职务便利，索取或非法收受高某、李某2、周某2、赵某2、田某、王某某等13人贿赂共计现金共计1046.4万元，并在配送输液水、药品、购进医疗设备、承揽工程、安排工作等方面为行贿人谋取利益，具体犯罪事实如下：

（一）、高某（另案处理）系河南双鹤华利药业有限公司业务员，负责NY、平顶山地区输液水销售业务，河南双鹤向业务员支付工资及药品出厂价的提成，获取药品出厂价货款。期间高某通过NY市济康医药有限公司向医院配送，并与济康公司约定，出厂价与配送价之间的差价扣除，由济康公司收取差额部分税费、管理费后全部归被告人高某支配。

2013年10月，被告人化某利用担任方城县RM医院院长的职务便利，以规范配送输液水管理和平衡社会关系为由，向河南双鹤华利药业有限公司业务员高某索取高某向该医院配送的“大输液”水供应价与双鹤药业的出厂价之间的利润。高某为增加“大输液”水在方城县RM医院的销量，谋取不正当竞争优势，同意将该利润交给化某。

2013年高某分2次送给被告人化某“大输液”利润共计25万元；2014年高某分8次送给化某“大输液”利润共计70万元；2015年高某分8次送给化某“大输液”利润共计78万元；2016年高某分7次送给化某“大输液”利润共计84.6万元；2017年高某分8次送给化某共计154万元；2018年高某分9次送给化某“大输液”利润共计153.3万元；2019年4月高某送给化某“大输液”利润51万元。以上贿款共计615.9万元，化某收受后自肥。

2019年6月9日，被告人化某得知高某被南召县监察委立案调查，向方城县纪委退缴赃款51万元。

（二）、2013年12月，河南省沈丘县人赵某2借用河南省GXJS工程有限公司资质承揽了方城县RM医院外科综合楼附属工程。为得到被告人化某关照协调多方面的关系并及时拨付工程款，多次向化某行贿，共计4次45万元。化某收受后自肥，并利用职务便利为赵某2提供帮助，其中：2014年1月，赵某2与其女婿李某1到郑州市化某开会时入住的酒店内给化某送现金15万元；2014年8月，赵某2到化某办公室送给化某现金10万元；2015年3月，赵某2到化某办公室送给化某现金10万元；2015年9月，赵某2到化某办公室送给化某现金10万元。

2015年4月，赵某2为承揽方城县RM医院外科综合楼附属工程的配套工程（方城县RM医院餐厅、污水处理及外网道路硬化），安排李某1到方城县RM医院化某办公室给化某送现金30万元，化某收受后利用职务便利在该工程的招投标活动中为赵某2提供帮助，最终赵某2借用河南CA建筑工程有限公司资质中标该工程。

2016年春，赵某2为承揽方城县医院外科综合病房楼JS项目，安排李某1到方城县RM医院化某办公室给化某送现金50万元，化某收受后利用职务便利为赵某2提供帮助，最终，最终赵某2借用河南JS集团有限公司的资质中标该工程。后在施工过程中，为了获得化某的关照并及时拨付工程款，赵某2在该项目中先后4次给化某送60万元。其中：2017年9月赵某2到化某办公室送给化某现金10万元；2018年1月赵某2到化某办公室给化某送现金10万元；2018年5月赵某2到化某办公室给化某送现金10万元；2019年1月赵某2在该工程项目部给化某送现金30万元，次日，化某退还赵某220万元。

以上，化某共收受赵某2所送贿赂款合计165万元。2016年，方城县RM医院多名工作人员先后被方城县RM检察院立案侦查，化某为逃避调查，多次上缴并退还部分受贿款共计45万元，其中：2016年3月退缴方城县RM医院5万元，2016年8月退缴方城县纪委20万元，2017年7月退缴方城县纪委10万元，2017年1月退缴方城县纪委10万元，下余120万元化某用于个人投资理财。

（三）、2010年10月，方城县RM医院计划采购CT设备，河南HD有限公司法定代表人李某2知悉后，为让方城县RM医院采购其公司代理的CT设备，到化某办公室给化某送现金10万元，并承诺公司中标后给化某提成100万元。化某收受后，即安排医院器材科科长张某4、放射科主任张某某将李某2公司经营的CT设备参数上报上级卫生部门作为招标设备的参数。2011年5月，李某2的河南HD有限公司顺利中标。

河南HD有限公司中标后，化某先后两次到郑州联系李某2拿取提成款，为感谢化某在设备招标时给予的帮助并及时拨付设备款，李某2于2011年9月送给化某现金60万元；2011年12月送给化某现金10万元。

以上化某收受贿款共计80万元自肥。2016年化某为逃避调查，于2016年1月退缴医院账户40万元，下余40万元用于投资理财。

（四）、2008年，方城县城关镇居民王某2与方城县RM医院职工周某1共同出资62.36万元承建方城县RM医院食堂，经与医院协商，该62.36万元投资款折抵医院食堂22.5年的承包经营权。2016年合同未到期，方城县RM医院新食堂建好，被告人化某欲收回王某2的食堂承包经营权。王某2为继续承包食堂，于2016年7月到化某办公室给化某送现金20万元。化某收受后同意王某2继续承包经营食堂。

（五）、2008年10月，河南TGJS集团有限公司项目部经理田某为中标方城县RM医院门诊楼JS项目，到化某办公室给化某送现金10万元，化某收受后对该公司予以关照，最终该公司中标。2008年12月，田某为感谢化某的帮助到化某办公室给化某送现金20万元。2009年初，为使项目能够尽快开工，田某到化某办公室给化某送现金10万元。

以上化某先后三次收受贿款合计40万元。2012年至2015年期间，化某为逃避调查，分5次退缴医院和方城县纪委共计23万元，下余17万元用于投资理财。

（六）、2010年至2019年，安徽省亳州市中药材商人周某2为向方城县RM医院销售药材，在年节期间先后13次到被告人化某办公室给化某送现金共计34万元。化某收受后自肥。

（七）、2015年至2019年期间，被告人化某利用担任方城县RM医院院长的职务便利，在引进新药品种及药品调规方面为药商彭某提供便利，彭某为表示感谢并继续取得化某的关照，先后5次在春节期间给化某行贿，合计24万元。其中：2015年2月到化某办公室给化某送现金2万元;2016年2月到化某办公室给化某送现金5万元；2017年2月到化某办公室给化某送现金5万元；2018年2月到化某办公室给化某送现金6万元；2019年2月到化某办公室给化某送现金6万元。化某收受后自肥，2019年初，化某听到关部门要开展医疗领域腐败问题专项治理的消息后，分别于2019年1月退缴方城县纪委10万元，2019年2月退缴方城县纪委10万元。

（八）、2016年初，方城县RM医院计划招标采购监控设备，在招标前方城县RM医院职工李某3找到被告人化某，希望能够中标，化某授意医院招标负责人王某1给予关照。在化某的帮助下，李某3与其合伙人闫某的公司顺利中标。2016年10月，为感谢化某在招标时给予的帮助和及时拨付该工程款，李某3到化某办公室给化某送现金3万元。化某收受后用于个人投资理财。

李某3与他人合伙承包方城县RM医院救护车及方城县RM医院物业管理。为继续承包经营上述业务，以及在承包过程中得到被告人化某的关照，2015年1月至2019年1月，李某3先后9次在年节期间给化某行贿，合计现金19万元，化某收受后用于个人投资理财，并利用职务便利为李某3提供帮助。其中：2015年1月，在化某办公室给化某送现金2万元；2015年9月，在化某办公室给化某送现金1万元；2016年1月，在化某办公室给化某送现金2万元；2016年9月，在化某办公室给化某送现金1万元；2017年1月，在化某办公室给化某送现金2万元；2017年9月，在化某办公室给化某送现金1万元；2018年1月，在化某办公室给化某送现金3万元；2018年9月，在化某办公室给化某送现金2万元；2019年1月，给化某送现金5万元。

（九）、2011年至今，国药控股NY有限公司向方城县RM医院集中配送药品，为药品配送及拨付药款得到化某的关照，该公司副董事长赵某4先后7次在年节期间送给被告人化某现金共计20.5万元，化某收受后用于个人投资。其中：2011年9月到化某办公室给化某送现金0.5万元；2012年2月到化某办公室给化某送现金1万元；2012年9月到化某办公室给化某送现金3万元；2013年3月到化某办公室给化某送现金5万元；2013年9月到化某办公室给化某送现金3万元；2014年1月到化某办公室给化某送现金5万元；2014年9月到化某办公室给化某送现金3万元。

（十）、方城县清河镇居民孟某通过GH医药物流有限公司、河南HXX医药有限公司、国药控股NY公司向方城县RM医院配送药品，被告人化某利用担任方城县RM医院院长的职务便利，为孟某向方城县RM医院配送药品及增加药品品种提供帮助，孟某为表示感谢并继续取得化某的关照，孟某自2017年至2019年，先后5次在年节期间给化某送合计11万元，化某收受后自肥。其中：2017年1月给化某送现金1万元；2017年9月给化某送现金2万元；2018年1月给化某送现金3万元；2018年6月给化某送现金2万元；2019年1月给化某送现金3万元。

（十一）、方城县城关镇居民丁某通过GH医药物流有限公司、NY行建医药有限公司等医药公司向方城县RM医院配送药品。被告人化某利用担任方城县RM医院院长的职务便利，为丁某向方城县RM医院配送药品提供便利，丁某为表示感谢并继续取得化某的关照，先后15次在年节期间向化某行贿共计10万元，化某收受后自肥，并在药品新品种销售、限购高价药、药款支付等方面为丁某提供帮助，其中：2014年5月给化某送现金0.5万元；2014年9月给化某送现金0.5万元；2015年1月给化某送现金1万元；2015年6月给化某送现金0.5万元；2015年9月给化某送现金0.5万元；2016年1月给化某送现金1万元；2016年6月给化某送现金0.5万元；2016年9月给化某送现金0.5万元；2017年1月给化某送现金1万元；2017年5月给化某送现金0.5万元；2017年9月给化某送现金0.5万元；2018年1月给化某送现金1万元；2018年6月给化某送现金0.5万元；2018年9月给化某送现金0.5万元；2019年1月给化某送现金1万元。

（十二）、2013年秋，方城县城关镇居民王某某想让其妻子王某4从方城县古庄店乡卫生院调入方城县RM医院工作，为得到被告人化某的同意，王某某通过化某的司机崔某，给化某送现金2万元，化某收受后同意王某4调入方城县RM医院工作，2013年12月，王某4调入方城县RM医院普儿科工作。

（十三）、2014年9月，方城县城关镇居民梁某11为让方城县RM医院接收退伍安置的儿子梁某2，通过被告人化某的司机崔某，在化某办公室送给化某现金2万元，化某收受后同意接收。2014年11月，梁某2被安置到方城县RM医院收费处工作。

综上，被告人化某共计受贿1046.4万元。案发后，化某已退缴全部赃款1046.4万元及孳息。

关于辩护人提出的被告人化某已上缴方城县RM医院及方城县纪委的128万元，系化某主动上缴，应当从犯罪数额中扣除的意见，经查：化某收受赵某2、李某2、田某、彭某行贿款后，虽向方城县纪委、方城县RM医院上交了128万元，但化某均是在方城县RM医院其他工作人员被检察机关查处、行贿人员被检察机关带走调查、或听说纪检部门正在秘密调查自己的情况下，采取上缴部分赃款，留下部分赃款的方法，向有关部门上缴了一部分赃款，其目的是为了掩饰自己的犯罪行为，并不是主动上缴，根据相关司法解释，该128万元应当认定为受贿数额，不能扣除。故对辩护人的辩护意见不予采纳。

关于辩护人提出的被告人化某收受高某现金不是索贿的意见，经查：索贿，是指国家工作人员利用职务上的便利，主动向他人索要或勒索并收受财物。本案中，被告人化某利用其方城县RM医院院长的职务便利，主动向高某提出让高某将供应输液水的利润交给化某，由化某支配，该笔犯罪应认定为索贿。故对辩护人的辩护意见不予采纳。

本院认为：被告人化某身为国家工作人员，利用职务上的便利，索取并非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额特别巨大，其行为已构成受贿罪。化某到案后能如实供述自己的犯罪事实，系坦白，且能够主动供述监察委尚未掌握的同种犯罪，可对其从轻处罚。化某在受贿犯罪中，部分系索贿，应对其从重处罚。化某能够退缴全部赃款及孳息，可酌定对其从轻处罚。化某认罪认罚，并已签署认罪认罚具结书，依法可对其从宽处罚。故依照《中华RM共和国刑法》第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第三百八十三条第一款（三）项、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条及《中华RM共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，经本院审判委员会讨论决定，判决如下：

一、被告人化某犯受贿罪，判处有期徒刑十年零六个月，并处罚金80万元。

二、追缴被告人化某违法所得1046.4万元及孳息，上缴国库。

（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年9月30日起至2029年12月15日止。罚金自判决生效后十日内缴纳，逾期不缴纳，强制缴纳。）

如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省NY市中级RM法院提起上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。

审判长　吴　罡

审判员　吴丰成

陪审员　曹　伟

二〇一九年十二月十三日

书记员　魏大猛